2020年公司结合实际，开展了风险评估工作，针对重大风险制订了风险管理策略和风险解决方案，编制了全面风险管理报告，同时根据外部环境变化，结合提质增效、管理认证、深化改革、全面管理实验室活动等工作，对公司的组织机构、职能、规章制度、业务流程等进行了相应优化调整，对内控体系进行了进一步规范，实现了内控流程与管理层面的双控。整体来说，内部控制与风险管理体系运行平稳有效，基本实现了2020年度内控及风险管理预期目标。

一、2020年内控体系建设与监督工作情况总结

（一）内控体系建设及执行情况。

1.组织架构及履职情况。

公司按照现代企业制度建立了内控治理体系，公司党委会、总经理办公会、执行董事班子会为公司内控风险管理的决策机构，审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；审议重大决策、风险、事项、业务流程的判断机制，重大决策的风险评估报告；审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；审议公司风险管理组织机构设置、职责方案等。公司总经理负责企业全面风险管理工作，企业管理部具体执行风险管理职能，组织建立公司内控风险管理体系，组织编制并提交全面风险报告。公司各职能部门负责职责范围内的风险管理职能，审计部负责研究建立内控风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督与评价，出具监督评价审计报告。企管部是内控及风险管理的主责部门，负责对风险管理工作进行评价。

2020年，按照上级单位风险管理要求，公司结合实际，开展了风险评估工作，针对重大风险制订了风险管理策略和风险解决方案，编制了《X公司2020年度全面风险管理报告》，同时根据外部环境变化，结合提质增效、管理认证、深化改革、全面管理实验室活动等工作，对公司的组织机构、职能、规章制度、业务流程等进行了相应优化调整，对内控体系进行了进一步规范，通过公司年度内控体系监督评价工作、管理体系认证审核工作以及各部门主管系统各类监督检查等工作，实现了内控流程与管理层面的双控。整体来说，内部控制与风险管理体系运行平稳有效，基本实现了2020年度内控及风险管理预期目标。

2.制度建设及执行情况。

（1）风险管理方面。

公司明确战略风险、运营风险、财务风险、市场风险、法律风险5类风险为公司层面一级风险，结合公司实际，在一级风险基础上细分的22项二级风险中识别出了