内控管理是现代企业制度的一个很重要内容，一般每年都要开展内控评价工作，要求形成内控管理报告、内控评价报告，提交会议研究企业内控体系报告和内控风险策划等情况。

按照集团公司发展规划部〔2020〕16号文件关于开展《2019年度内控体系工作报告》的通知要求，我公司高度重视，于2020年3月2日下午，公司总经理和公司党委书记、执行董事组织召开了机关各部门关于开展好2019年度内控总结工作动员部署会，明确了工作责任人、工作目标、完成时限，提出了具体工作要求。并于2020年3月24日，召开了研究公司2019年度内控体系工作报告及2020年内控风险策划的专题报告的会议，一致同意上报集团公司。现将我公司此项工作完成情况，按照集团公司要求报告如下：

一、2019年内控体系建设与监督工作情况总结

（一）内控体系建设及执行情况。

1.关于组织架构及履职情况。

公司根据国家有关法律法规和企业章程，坚持党委“把方向、管大局、保落实”与执行董事“战略管理、科学决策、防控风险”有机统一，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，坚决执行民主集中制原则，认真履行“三重一大”决策程序以及公司总经理办公会等议事规程，对财务目标、经营目标、投资融资等有重大影响的关键环节进行风险识别、分析和评估，对较大可能发生的风险事件采取必要的风险应对策略和控制措施，并将法律审核嵌入企业管理和决策流程，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，确保企业全面依法合规管理。 

执行董事班子会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部风险管控体系，不存在内部控制体系建设重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

2、关于制度建设及执行情况。

一是制定执行内控相关文件。公司为强化内部控制和风险管控，完善体系建设整体布局，满足外部监督监管要求，公司结合《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引、《中国X内部控制手册》等相关文件，制定了