内控评价考核情况通报

根据公司《风险管理与内部控制办法)《内部控制评价与考核管理办法))2021年度内部控制评价及考核工作实施方案要求，在总部统筹组织和各单位积极配合落实下，全系统2021年度内控评价及考核工作顺利完成。现将有关情况通报如下:

一、评价考核情况

截至2022年3月底，公司组织所属45家单位完成了内控自我评价，并对X共计13家单位开展了监督评价，已基本完成"三年全覆盖"的监督评价目标和任务，对所有单位的内控自我评价结果进行了审定并完成了考核。从内控评价及考核结果看，大部分单位"大风控"体系建设与运行取得初步成效，基本能够准确识别重大风险并制定管控策略，内部控制制度不断健全，各项风险控制措施贯穿于生产经营活动的各层面、各环节并得到有效实施，内部控制总体有效。

(一)存在缺陷和问题

2021年度内控评价工作在满足合规要求、范围充分覆盖基础上，继续采取"公司整体把控，所属单位自主灵活"的工作思路，将内控评价工作进一步充分放权，以突出反映各单位业务特点和存在的关键问题。

2021年度内控评价全系统未发现内部控制重大和重要缺陷?共认定一般缺陷301项?提出管理建议46项。通过对各单位相同或类似缺陷进行整理归类，最终将全系统存在的内控缺陷分为24类，涉及组织架构、发展战略、制度管理、人力资源管理、风险评估与风险管理、运营管理、社会责任、法律合规、投资管理、海外业务、资金管理、资产管理、信息系统管理等各个方面。

存在的共性问题?

一是公司治理方面。监管权力与责任清单和授权放权事项清单制定不规范，修订不及时，与企业实际结合不紧密，影响科学有效地管控。

二是战略管理方面。部分单位"十四五"规划、子规划、专项规划至今未正式印发，工作进展总体缓慢，不利于制定符合战略的年度计划和对战略进行适时调整。

三是"大风控体系"建设方面。部分单位未按照公司《风险管理