中国华能探索合规管理有效落地路径

中国华能集团有限公司在深入推进合规管理过程中，建立“四位一体”体系，以制度建设为牵引，将合规、内控、风险要求融入制度，将“四合一”清单纳入制度附件一并发布施行，充分发挥制度执行刚性与清单管理简单清晰的协同优势，探索实践合规管理有效落地。

一、“四位一体”，提高管理协同效力

中国华能深化合规、内控、风险、制度“四位一体”体系融合，以制度为抓手，将法律法规、监管政策、合规内控要求嵌入管理制度。在制度制定过程中，进一步厘清业务流程，列明风险点和合规内控措施，以“四合一”清单为载体，实现合规内控与风险管理“入岗位”“进流程”。经过试点实践和不断完善，中国华能建立模块化“四合一”清单，统一要素，统一颗粒度标准，将合规内控风险点（包括风险表现、违规后果、外部依据）、管控措施、责任部门/岗位、内控流程等四方面内容纳入，有效提升合规、内控、风险、制度管理合力。

二、“四个同步”，强化清单执行效力

中国华能将“四合一”清单作为制度的必要组成部分，制修订制度必须同时制修订“四合一”清单，通过成熟的制度管理和规章制度的刚性和规范性牵引带动“四合一”管理有效落地。“四合一”清单与制度同步起草、同步审查、同步施行、同步升版，保证了“三张清单”执行刚性和时效性。同时，将制度的原则性要求或宽泛表述，具体为可视化的“四合一”清单形式，提升制度实操性。截至7月底，全集团适用的制度中有95项已嵌入了“四合一”清单，完成209项合规内控流程的更新。

三、“三道审查”，压实合规管理责任

中国华能将合规审查作为