2019年度专业内控管理及内控自我评价主要考核内容 考核分类 专业内控管理 （90分） 内控自我评价（260分） 年度风险内控工作开展情况 评价工作准备 评价底稿

2019年度专业内控管理及内控自我评价主要考核内容

  考核分类 专业内控管理

（90分） 内控自我评价（260分） 年度风险内控工作开展情况 评价工作准备 评价底稿设计 评价工作开展 上年缺陷整改 评价报

告质量 改革发展

与创新 考核内容 1.规章制度和业务流程健全有效性；

2.年度各项管理业务活动运行规范性；

3.贯彻落实股份公司管理要求和工作部署情况；

4.风险管控措施科学有效性；

5.重点专项管理指标完成情况；

6.风险事件发生及处理情况。 1.董事会、高管层的领导决策作用；

2.风险内控体系运行与更新情况；

3.落实股份公司工作情况；

4.对所属单位工作的指导、监督情况；

5.风险内控考核奖惩情况。

6.下一年度风险内控工作计划。 1.及时落实股份公司要求，开展动员、培训；

2.评价考核方案设计科学、可行；

3.组织得力，资源配备合理，分工明确。 1.股份公司的评价方案、底稿要求内容完全覆盖；

2.结合企业实际对控制目标进行了合理扩展；

3.结合企业实际围绕控制目标对控制点进行了细化；

4.扩展和细化的内容充分反映了管理中的实际问题，且重点突出。 1.组织所属单位按股份公司要求的开展评价（覆盖比例）；

2、按照股份公司要求的抽样标准抽样，样本资料规范，抽样数量和样本选取能够体现整体特点；

3.评价质量控制程序完善，缺陷认定程序合理，底稿填写完整，描述准确无疑义；

4.认定缺陷数量与往年评价结果对比相对合理，缺陷认定不流于形式，能反映突出和重点问题；

5.缺陷汇总表填写规范，缺陷认定描述准确无歧义，证据充分、合理有效；

6.对应的风险分析及应对举措得当，责任部门、人员落实，整改期限设置合