夯基础筑屏障保障企业行稳致远

今年是投资集团“提质增效高质量发展”的攻坚之年，企业决策、内部控制、合规管理、风险管理、监督追责“五大体系”建设是全面提升内部管理质效，持续增强企业风险防控能力的一大重要举措。自2023年5月启动体系建设以来，目前已建立了以风险管理为核心的“五大体系”和操作手册，对管理流程、金融业务进行指导，形成既能独立运行，又可相互协同的风控体系。

以目标为导向，强化组织领导。以“强内控、防风险、促合规、提效能”为总体目标，制定“五大体系”建设实施方案，明确工作计划，倒排时间表，将任务分解到周，扎实推进各项工作；成立工作领导小组，主要领导亲自抓，每月听取进展情况汇报，确保工作保持正确方向；建立5个专项工作组，各权属公司及本部部门通力合作，全体员工全面参与，稳步推进体系建设。

以决策为指引，把牢关键节点。梳理了本部经营管理、投资管理、资产管理等13类、51个决策事项，以及权属公司业务管理、各项职能等15类、34个决策事项，建立了权限指引表，细分事项类别、权责边界，明确审核程序、审核权限，增强决策的专业性、科学性、有效性。

以内控为抓手，夯实发展基础。推动制定私募基金、资产管理相关业务制度48项，修订内部审计、融资租赁、商业保理相关制度24项，进一步强化了制度体系保障。将流程管理贯穿经营决策、执行和监督全过程，覆盖投资集团及权属公司的各种业务和事项，理顺各流程关键内部控制活动，共计梳理三级流程210余项，绘制流程图320余张，全面实现管理制度化、制度流程化、流程表单化。

以合规为底线，推进法治建设。将国家法律、法规，企业内部规章制度要求融入业务、融入流程、融入岗位，制定了部门合规管控清单，精准定位流程中的关键环节，提示合规风险，明确应对措施，形成了本部各部门及权属公司共10本合规手册及合规风险库，制定了投资业务、融资租赁、商业保理、基金管理、资产管理、融资财税、反垄断及经营者集中等10