2020年，在股份公司和集团公司各级领导的支持帮助下，我带领全体审计人员，紧密围绕企业年度中心工作，助力亏损治理、聚焦风险防范、推动审计创新、提高成果利用，进一步完善内部审计工作机制，充分履行了内部审计的职能。在大家的共同努力下，集团公司审计部荣获了中国内审协会评选的2017年至2019年度全国内部审计工作先进集体称号，由审计业务骨干编写的论文获中国内审协会2020年内部审计理论研讨三等奖。

一、KPI指标完成情况

本年度，集团公司审计部共完成审计项目26项，为年度审计计划22项的118%，其中:任期经济责任审计10项、合规管理审计4项、内制评价1项、经营结果认定1项、亏损企业审计1项、亏损项目审计1项、完工项目终结审计1项、投资项目审计3项、专项审计1项、境外资产管理审计3项。同时，通过审计发现的问题，按照程序对亏损项目相关责任人进行追责问责，分别给予了通报批评、警告、记过、罚款等行政处分，维护了审计的严肃性。

二、重点工作完成情况

1.不断完善审计制度体系，确保符合国有资产监管要求及公司治理需要。

按照股份公司制度建设要求，结合集团公司现状，组织人员修订了《XX局经济责任审计实施细则》、《XX局违规经营投资责任追究办法》，制订了《XX局投资项目后评价管理办法》及《XX局审计质量管理办法》。通过完善制度，努力构建符合国有资产监管要求和公司治理需要的内部审计制度体系。

2.合理利用审计资源，创新审计项目组织方式，加强过程审计质量管控，全面完成年度审计工作计划。

面对年度审计任务重，审计资源有限的现状，联合专职监事并抽调子分公司审计人员组成审计组，我亲自带队开展对新运公司、建安公司等九个公司的十位主要负责人的离任及任中经济责任、以及亏损企业、亏损项目、投资项目及境外项目的审计，努力做到“一审多项、一审多果、一审多用”，最大限度提高审计覆盖面；坚持以问题和风险为导向，重视审前调查，优化审计方案，突出关键环节；现场审计过程中实行审计周报制度，强化后台对审计风险与审计质量的管控，确保审计质量的提升。组织完成年度内控评价工作，发现内控设计及执行缺陷，促进集团公司内控体系的完善。

3.认真组织完成2019年度经营结果认定工作，促进子分公司经营绩效考核结果客观公正。

在集团公司财务部、成本部、物设部及法律部等相关部门的配合与支持下，组织审计骨干力量按时完成了对15家基建类子（分）公司2019年度经营结果的认定工作，出